UBS condamnée à une amende record de 125 millions de dollars aux États-Unis
Lecture rapide :
– UBS condamnée pour manquements anti-blanchiment
– 125 millions de dollars d’amende, soit environ 101 mio CHF
– Sanctions prononcées par le FinCEN et la SEC
UBS a été condamnée à une amende totale de 125 millions de dollars par des autorités américaines pour des manquements à ses obligations en matière de lutte contre le blanchiment d’argent. Les sanctions visent en particulier la filiale de courtage américaine, UBS Financial Services, qualifiée de récidiviste par le régulateur. La banque a reconnu les faits, selon les communiqués cités par les autorités.
Amende record de 125 millions de dollars infligée par le FinCEN
Le Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) du Trésor américain a annoncé une amende civile visant UBS Financial Services, totalisant 125 millions de dollars. Le régulateur qualifie l’établissement de récidiviste, en rappelant une précédente sanction de 14,5 millions de dollars.
Les autorités estiment que la banque n’a pas correctement signalé des opérations suspectes et n’a pas respecté plusieurs obligations prévues par la Bank Secrecy Act, selon le communiqué du FinCEN.
Rôle de la SEC et portée de la sanction
La Securities and Exchange Commission (SEC) a également pris des mesures contre UBS, selon les annonces conjointes. Le montant global communiqué aux États-Unis s’élève à 125 millions de dollars, la répartition précise entre les différents régulateurs n’ayant pas été entièrement détaillée dans les communiqués publics.
Les autorités insistent sur les lacunes observées dans les dispositifs de surveillance et de signalement au sein de la filiale américaine. UBS a reconnu les manquements et s’est engagée à coopérer avec les régulateurs, d’après les déclarations citées.
La sanction constitue la plus lourde infligée à un courtier pour violation de la loi américaine sur le secret bancaire, selon les autorités. Le montant en francs suisses a été indiqué à environ 101 millions, conversion reprise dans les communiqués. Détails supplémentaires sur d’éventuelles mesures opérationnelles ou disciplinaires internes n’ont pas été précisés publiquement.
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